Re: [請益] 如果劵商倒閉

看板 Foreign_Inv
作者 ChangJimmy (張吉米)
時間 2020-05-28 19:30:22
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不好意思藉這篇詢問一下 從"中民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券作業辦法" 這是公會的條文,假設發生國外卷商倒閉 複委託之國內卷商並未依第12條規定轉移財產 導致小散戶損失其財產 這樣依據這份條文向國內卷商提告民事訴訟是否有勝算呢 有沒有對法律有了解的鄉民能幫忙 畢竟如果直接使用海外卷商,卷商出包縱然有SIPC 保護 目前來看沒有人處理過 搞不好美國的律師費跟機票就不划算了(?),複委託如果有國內法源可保護那相對簡單一些 以下是來源及第十條/第十二條 http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100955 第十條 複委託契約有無效、終止、撤銷或解除情事者,證券商應即停止對該複受 託金融機構之複委託,了結已成交之買賣,並分別於停止及了結後二日內 敘明事由與處置情形,並檢附相關書證函報本公會備查。 複受託金融機構有下列情事之一者,證券商應即依前項規定辦理: 一、違約不履行交割義務。 二、經有權機關禁止或停止受託買賣。 三、停業、歇業、破產、或發生其他不能續行受託買賣情事。 前項原因消滅後,證券商應檢附相關證明文件函報本公會備查後,始得恢 復對該金融機構之複委託。 第十二條 證券商依第十條規定停止對該複受託金融機構之委託者,於停止期間內, 除尚有其他報經備查得辦理當地有價證券之複受託金融機構外,不得受託 買賣當地有價證券,應即通知已送存保管證券權益所屬之委託人,委託 人指示轉存於其他證券商指定之保管機構者,證券商應即配合辦理。 證券商依前條規定停止該保管機構之送存保管者,於停止期間內,除尚有 其他得受理當地有價證券之保管機構外,不得受託買賣當地有價證券,並 應依前項規定辦理。 --
※ 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 220.143.59.195 (臺灣)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Foreign_Inv/M.1590665431.A.0D3.html

narowang: 簡單來說在台灣複委託券商要終止營運(不管破產還解散) 05/29 00:12

narowang: ,主管機關都會介入去保障投資人權益啦 05/29 00:12

femlro: 呵呵 倒掉的是海外券商 台灣的券商會幫你賠? 05/29 03:51

femlro: 從雷曼一路看中信再到一堆上市地雷和2018年2月選擇權風暴 05/29 03:52

femlro: 我實在不相信台灣券商會賠ㄟ 這次原油海期 05/29 03:52

femlro: 這次不能下單負值 IB直接賠償 台灣券商???? 05/29 03:52

femlro: 我寧可相信美國IB也不會相信台灣券商的 05/29 03:53

femlro: 台灣券商為什麼不會倒 當你左手接單 右手就丟出去 05/29 03:53

femlro: 我相信我來開500年也不會倒的 05/29 03:53

narowang: 樓上法條看得懂? 你複委託對的是台灣券商,國外券商倒 05/29 07:37

narowang: 掉與你無關,要頭疼的是台灣券商,法律以及責任義務是投 05/29 07:37

narowang: 資人與台灣本地複委託券商的事... 05/29 07:37

narowang: 而且原油期不能下負值,你只要非專投走金保,法搞到最好 05/29 07:41

narowang: 說不定主管機關都要期貨商咬牙負責 05/29 07:41

ck326: 說不定??? IB 就直接負責了,台灣卷商還要賭"說不定",呵呵 05/29 07:48

ck326: 這邏輯我不行 05/29 07:48

cppwu: IB要負責是因為自己的系統限制 扯這麼遠 05/29 17:43

femlro: 台灣的券商可以下負值? 你要不要去看看台灣券商行不行 05/29 18:41

femlro: 一定沒遇過跟台灣券商的糾紛才會說這種話 呵呵 05/29 18:42

femlro: 法條上也完全沒寫到複委託台灣券商會幫你拿回所有資產阿 05/29 18:45

femlro: 不就寫的很清楚幫你轉存停止買賣 相關損失負責寫在哪條? 05/29 18:45

ck326: 笑話,台灣卷商系統一樣有問題還不是機機歪歪的 05/29 19:17

ck326: 這不就證明遇到相同問題那邊處理對客戶比較有保障 05/29 19:18

narowang: 你可以先看看你受託買賣外國有價證券契約上約定事項怎寫 05/31 01:15

narowang: 的,我已經清楚告訴你法規就是不論海外上手破產,還是券 05/31 01:15

narowang: 商自己問題,台灣法令都要求券商負責,法源依據或是金管 05/31 01:15

narowang: 函令第幾號,我不是你的法律顧問,想查自己查,如果你夠 05/31 01:15

narowang: 閒你也能打去證期局自己問,只會要別人搬法規,你他媽自 05/31 01:15

narowang: 己不會去查? 05/31 01:15

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